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聚辰股份回答科创板第四轮问询 具体回应媒体质

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  (下称“聚辰股份”)回复了科创板第四轮问询。第四轮问询中,上交所共对聚辰股份提了3个问题,分别关于股份支付、媒体质疑以及风险提示。

聚辰股份回答科创板第四轮问询 具体回应媒体质

  关于媒体质疑,聚辰股份表示,《科创板第一案:神秘的交易内幕》一文(以下简称“媒体质疑文章”)所提及天壕环境为发行人实际控制人陈作涛控制的企业,于 2012 年 6 月首次公开发行股票并在创业板上市。媒体质疑文章所提及北京市国枫律师事务所(以下简称“国枫律所”)律师张利国、徐寿春、李童云目前均为国枫律所合伙人。根据徐寿春的访谈确认,2012年 3 月中国证监会创业板发审委审核天壕环境首次公开发行股票并在创业板上市申请期间,其任职于北京市万商天勤律师事务所而非媒体所述的国枫律所,彼时其与陈作涛并不相识;根据对张利国的访谈,彼时张利国、李童云均任职于国枫律所。根据陈作涛、张利国的访谈确认,于 2012 年 3 月中国证监会创业板发审委审核天壕环境首次公开发行股票并在创业板上市申请时,陈作涛与张利国之间亦并不相识;陈作涛亦确认其与时任创业板发审委委员国枫律所合伙人李童云亦不相识。

  2015 年陈作涛通过富桥国际委托 IPV 对聚辰开曼进行收购,为了尽快完成收购,其经徐寿春介绍引入了张利国,并向包括徐寿春之配偶唐海蓉、张利国在内的投资机构及自然人筹集资金,并由该等投资机构及自然人共同参与实施本次收购。

  在江西和光完成对聚辰上海的收购后,为还原张利国、唐海蓉及其他资金提供方所应享有的聚辰上海股权权益,该等资金提供方分别直接受让或通过对应持股主体受让了江西和光持有的聚辰上海股权。其中,亦鼎投资作为唐海蓉、张利国所享有权益对应的持股主体,受让了唐海蓉、张利国所应享有的聚辰上海合计 11.48%股权。其中:

  (1)聚辰上海8.20%股权系对应唐海蓉2015年参与收购过程中的出资2,500万元。根据唐海蓉提供的相关资金流水、对唐海蓉的访谈并经其确认,该等资金来源于唐海蓉自筹资金及其配偶徐寿春申请银行贷款取得的资金;该部分聚辰上海 8.20%股权系经唐海蓉指定由其控制的亦鼎投资受让;

  (2)聚辰上海3.28%股权原对应张利国2015年跟随投资过程中的出资1,000万元。由于聚辰上海为外商投资企业,而中国籍自然人张利国无法直接持有外商投资企业股权,因此唐海蓉同意陈作涛将张利国 1,000 万元出资额所应享有的聚辰上海权益登记于亦鼎投资名下,对应聚辰上海 2016 年 8 月股权比例为 3.28%。根据对唐海蓉、张利国、陈作涛的访谈并经其确认,上述情形不构成张利国与唐海蓉、亦鼎投资之间的委托代持法律关系;

  (3)张利国由于个人资金需要,希望以 2,000 万元对价实现退出;唐海蓉知悉后,愿意以上述价格受让张利国原持有的聚辰半导体权益;经协商一致,唐海蓉将 2,000 万元划转至陈作涛账户,陈作涛将该等款项支付予张利国,终止与张利国的委托持股关系后,张利国原所享有的相应权益转由亦鼎投资享有。根据相关划款凭证、对唐海蓉的访谈并经其确认,唐海蓉所支付的上述 2,000 万元包括其自有资金 500 万元及其通过借款方式筹集的资金 1,500 万元,上述借款已全部清偿。

  张利国已确认其不存在委托唐海蓉及封如云代为持有亦鼎投资合伙份额或控制亦鼎投资的情形。

  聚辰股份进一步解释,根据唐海蓉、亦鼎投资出具的确认函,在受让张利国所享有的聚辰半导体权益后,亦鼎投资持有的聚辰半导体的股权不存在任何委托持股、信托持股、代持等情形或者其他特殊利益安排;不存在股权权属争议或者其他潜在纠纷。

  风险提示:资本邦呈现的所有信息仅作为投资参考,不构成投资建议,一切投资操作信息不能作为投资依据。投资有风险,入市需谨慎!

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